证券训练总结范文

导语：怎么才干写好一篇证券训练总结，这就需求搜集收拾更多的材料和文献，欢迎阅览由好用日子网收拾的十篇范文，供你学习。

篇1

一．训练内容

这次训练班的课程充沛紧凑，触及到办公室作业的各大方，

面，具体教学了以下专题：

财务部办公厅秘书处邱玲处长教学的《仔细履行国务

院公函处理办法进一步前进财务公函质量》。内容包含：

,年月了《国家行政机关公函处理办

法》，相较于旧的《办法》，作了重要的修正并新增了不少内容。,具体内容见材料

,公函处理中需求留意的问题和常见过失。其间，主

要解说了“函”这一文体。“函”说白了就对错文件，是一个大类。相较于正式的“文件”，函的办法更灵敏、运作的进程更简洁。

府办公厅秘书处冯宏梅处长教学《关于国家行政机关

公函格局的若干问题》。对公函的格局作了具体而翔实的总结。

,介绍了公函的品种。分为①文件式,红头文件；②信函式、指令式；③会议纪录、电报；

,介绍了文件式的格局，文件式是公函中最常用的

文体，包含版头,眉首、主体、版记三部分，每一部分都有具体而翔实的规矩；

,介绍了信函式、指令式的格局；

,介绍了会议纪要的格局；

,介绍了省政府办公厅的动作。即收文、分办、办

理、呈送、核稿、批阅、发文,对外发文、督办、返谴、归档的全套办法。

广东省档案局石大泱处长教学《加强机关档案作业、前进档案水平》。内容触及以下三个方面：

,《档案法》对机关档案作业的规矩。要点指出行政部分构成的档案是国家档案的重要组组成部分。受国家要点维护；要求行政部分档案要会集一致处理，要维护档案完好。

,档案作业与机关作业的联络。石处长指出档案作业是各项事务作业的一个根底，机关作业的进程、作用都客观地记在档案中。一同，档案材料也是加强机关处理的根底材料、是机关领导决议方案的重要参看、是打开机关各项研讨作业的重要材料、是编史修志的榜首手材料。

因而，机关部分应对档案作业给予高度的注重。

政府办公厅信息处罗展怀处长教学《政务信息作业理

论与实践》。首要内容包含：

,怎样看待信息作业。首要知道信息作业的特征：对

实践状况反映快、触及社会经济的规划广、办法灵敏。其次是了解信息作业的作用：是领导了解各方面作业的途径，能够让领导把握社会动态；是向领导同志汇报作业、扩大影响的常常性途径；是反映问题和处理问题的一个途径；能够成为推进政府改动职能、改动作业作风的有力手法。

,信息作业的具体内容。作为政务信息，包含了三个

层面：为上级领导服务；为本级领导服务；为下级领导服务。

二、训练心得

各级领导在训练班上的讲话、授课，对办公室作为悉数作业作业中心的重要位置给予了高度必定，对往后更好地打开办公室各项作业提出了新的主张：

邱玲处长在怎么前进财务公函质量的问题上提出在办公室的具体作业中，首要要深化学习年的新《办法》，严厉依照新《办法》的各项规矩进行公函写作，必定格局标准、内容谨慎；

其次是要深化了解新《办法》中提出的“函”这一办法，相较于文件，“函”的灵敏和作业的简洁有助于减轻冗杂的办公室事务。一些重要性、紧急性低的内容应多用“函”的办法宣布，以简洁流程、减轻办公室的作业量。

冯宏梅处长在公函格局的问题上提出各级机关部分应严厉把住公函的格局关，将格局上的过错降到最低点。

一同，冯处长也介绍了省政府办公厅的运作进程以供各级机关部分参看：①收文，由秘书处材料科收文，包含上级、同级、下级各方面的来文，分为阅卷和办卷来进行挂号，分送承办的科室；②处理，由省政府办公厅概括一二处处理，收文后每人签收，按规矩处理，将不契合要求的文退回，将不归于本处职权规划内的文再分送；③承送，报送领导批阅；④核稿，是正式文件的核稿，领导批阅完付印前由办公厅主任终究审阅，再由秘书处审阅一次，有准则性改动的从头批阅，没有准则性改动的可付印；⑤发文，由发行科发文，电报则由省委机要局宣布；⑥督办，对已发文进行过后监督，包含电话催办、领导上门等办法；⑦返谴，用领导批示回报表，复印领导批示，送达先阅先批者处；⑧归档，书面存档，便利往后查阅，将所触及悉数材料罗列。

此外，冯处长主张各级机关制造政务动态通报，将一天内重要领导批示，上访状况等收拾制文，第二天放至领导处，以全领导全面把握状况。

石大泱处长对档案作业提出了新的要求：首要是要对《档案法》进行深化学习，将《档案法》里的各项规矩履行到各项具体的作业中；其次是知道到档案作业与机关作业的密切联络，在，具体作业中加大对档案作业的注重；再次是提出办公室作为档案作业的领导，应怎么在具体作业中加强它的领导作用。

罗展怀处长提出了做好信息上报作业的具体内容：首要，要坚持杰出的交流交流途径，其间又以人的交流为主为重；其次是要把握上报住处的最根本的内容，这些内容包含严峻的经济社会动态、突发事件、重要的作业布置、领导决议方案履行的状况、需求上级帮助处理的困难、上级要求上报的内容、领导批示的反应等等；再次是要前进上报信息的针对性。这首要是指内容的针对性：考虑内容的重要性、概括性；介绍的阅历是否先进和可学习性；反映的问题是否需求上级注重和帮助处理、提出的主张是否针对上级提出来的。

篇2

20__年，受国家微观方针影响，财物事务打开遭到必定限制，与此相反的是，跟着经济打开，公民越来越殷实，对理财的需求却是越来越大，一同，对理财服务水平的要求也越来越高。在这一年，招行、恒生银行等股份制与外资银行许多进驻中山，这些银行对我行的中高端客户凶相毕露，竭力以各种办法手法争夺我行客户，在竞赛如此剧烈的运营环境之下，为增强我行对外竞赛力，行领导决断决议方案，经过竞聘办法，组成了财富处理团队，分片区帮助网点维护客户，前进理财部队本质，并于本年6月13日正式上岗。

在分行党委和个人金融部主任室的正确领导下，咱们紧紧环绕 “建造省内杰出银行”，20__年首要完结净赢利超6.8亿的运营方针，活跃预备，布置方案，饯别方针。

一、作成果效方针完结状况

截止11月末，统辖片区中高端客户数量为 同比添加 户，中高端客户财物额为 万元，同比添加 万元。要点产品营销，包含基金营销 万元，各支产品完结率别离为 公民币理财产品共，同比添加

二、首要作业办法及成效

依照分行财富司理的责任规划，咱们分担的中西片区包含城区的中区支行、北区支行、西区支行、南区支行和沙溪、大涌支行共18个网点。咱们的作业首要有加强对片区内理财司理的辅导，帮助支行吸收存款和出售产品，以私家银行为依托，引入高端服务内容。

在上岗以来的约半年作业中，咱们总能仔细实施本职作业责任，严密协作分行完结省行下达的各项作业方针，环绕省行“跑赢大市”和“首要完结百亿赢利方针”的运营方针，履行分行各项作业布置和要求。勤跑网点，多打电话，竭尽全力，和片区网点一同营销客户，力推要点产品出售，促进 中高端客户数量与财物双添加。做训练，发短信，多管齐下，想方设法与片区理财司理坚持杰出有用交流，促进理财司理概括本质特别是专业技能、营销技能及合规内控的全面前进。活跃组织理财司理团队活动，增强归属感，凝集悉数部队力气。做为分行财富处理作业新篇章的开端，咱们的作业内行领导的关怀与主任室的带领下，获得了必定的成效，为我行个金条线往后作业的长足打开，积累了一些成功的阅历。

(一) 安身本职，做好理财司理的相关作业

一是做好理财司理的训练作业。财富司理团队协作，一同完结全辖新聘任上岗理财司理的训练作业，包含作业道德教育、危险内控要求、日常作业标准、产品常识遍及与营销技巧共享等，并将为上课而专门用心制造的PPT发送网点，供一线营销人员参看运用。一同，将训练作业日常化，对新事务、新产品及时做好训练作业。

二是做好理财司理日常作业指引。及时将分行当时要点营销信息传达至各理财人员，恰如其分地为其剖析，使大部分理财司理都能因势导力，协作分行的各项事务顺畅打开。

三是做好理财司理背面的技能支撑。咱们自己用EXCEL表制造了基金定时定投的核算公式供悉数营销人员出售演示，得到了运用并成果初见成效理财司理的必定好评;在加息信息一出时，即为加息后是否转存，咱们核算出了各期限年次的天数供全辖参看运用，削减了理财司理的作业量。另一方面，咱们也随时为理财司理的个性化需求，比数据，编表格，做剖析，找产品，满意咱们对中高端客户营销的服务需求。

四是驻点作业，一马当先，对新聘理财司理测验实践带教。在统辖片区网点的两例阅历来看，作用较为显着，在驻点期间都完结了产品的打破性出售，一同，也得到了网点客户对中行财富司理的高度认同。

五是成果追寻，对做得好的理财司理及时必定，多做精力鼓舞，使其渐入良性循环之胜境。关于成果暂落后者，多了解，多交流，想方设法帮助其前进。一同，咱们提出主张，对出售成果到达必定方针的优异者全辖邮件通报赞誉，对我行每次的要点产品出售做总结，并对成果优异者，特别约请主管行长颁发奖杯，以之鼓舞，构成理财司理部队出售气氛的你追我赶。

六是关怀理财司理8小时以外的日子，做好家访作业。注重内控，做好特别提示作业，在孙文中路与石岐支行并网点经营期间，咱们与孙文中路网点主任一同，要点注重理财司理做好过渡期间的客户服务与日常作业，一同提示网点主任要注重其动态改动，防止意外事件发生。

七是不定时组织理财司理班后休闲活动，调理理财司理日子，增强部队凝集力。如理财司理欢喜夏天聚餐、江门龟峰山爬山竞赛等，促进了咱们的彼此交流，添加了理财司理的归属感。

(二) 极尽己能，帮助支行吸收存款和出售产品

在本年的作业中，上级行对储蓄存款作业极端注重，为此，我行也将其作为年度作业中的重中之重，尤为注重。

咱们做为服务我行中高端客户而组成起来的一支团队，首要，对待外部竞赛，咱们齐心协力，不分你我，信息交流，资源共享，充沛交流，团队协作，捉住悉数时机，争揽行外资金，前进我行商场份额。 关于产品出售作业，咱们即联络理财司理，又与网点主任坚持交流，一同也活跃协作支行行长的作业要求，做好营销方案，一同营销客户。

片区在20__年熊猫金币的前期出售中，起到了较好地带头作用，引发了全行追逐出售的杰出作用。在要点基金国富中小与中银双利的出售赞誉中，片区三位新聘理财司理悉数夺得并包办全辖新人奖，还有两位年资尚浅的理财司理亦获得出售量与完结率的成功奖杯。

(三) 打开系列客户活动，并以私家银行为依托，引入高端服务内容，增强中高端客户的忠诚度和贡献度

为增强中高端客户对我行的忠诚度与贡献度，一同招引新客户，添加新的金融财物，咱们与网点一同约访客户，满意与激起客户需求，请私家银行家、投研参谋等团队一同为客户做财物装备主张书，成功完结产品出售。谋划并组织了系列客户维护增值活动。在分行的大力支撑下，成功举办了中高端客户子女观澜湖夏令营。一同联合私家银行，组织签约客户亲临私家银行欣赏亚运会开幕式排演晚会，打开中高端客户摄生专卖讲座。打开中行传统优势事务，约请广东省教育厅部属服务专业组织办出国留学讲座，宣扬我行外汇等相关事务。携手中银境外组织，与中银香港对有出资移民意向的方针客户做香港出资移民讲座等等。

(四)以实践行动支撑分行IT蓝图上线作业，为100年行庆献礼做出财富司理量力而行的贡献。

本年是我行IT蓝图作业多年预备推进的重要要害之年，协作分行作业，咱们财富司理也是加班加点，毫无怨言。就算是国庆假日回家省亲，在接到加班告诉时，也是毫不迟疑地挑选了提早回到中山，热心地投入我行的IT蓝图作业之中。

三、存在的问题、原因及改进方案

6月份，咱们开端测验财富处理办法的转型，经过约半年的实践，财富司理在高端客户维护、理财部队培育，专业常识教授、产品出售方面均发挥了必定的作用，但咱们的作业仍处在探索根究阶段，作业作用还不行显着，分担片区部分网点存在理财司理出售活动量较少，产品出售不抱负，成果阻滞，客户根底薄弱，储蓄存款添加缺少潜力等缺少之处。新的一年，咱们将严密环绕分行各项作业布置及主任室对财富处理作业新要求，有针对性地推进各项作业有用打开，必定获得新的打破。

在国家十二五规划的开年之初，在当时高通胀经济环境之下，公民群众的储蓄存款存在银行“保本、保息、不保值”的状况之下，为咱们的财富事务打开供给了宽广的空间，趁着国家打开新五年规划的新风向，咱们方案下一年再继续尽力。

期货年终作业总结范文【二】

20__年关于股票商场可谓是阅历了一个严冬，股指从年内的最高点3067点一路下探到2134点跌了30%。 跟着大盘的一路跌落，作业越来越困难，决心一天天丢失，心情一天天丢失下去，有段时刻在外面发材料，发现人们只需一听是证券，就像躲瘟疫相同，老股民们告诉我，现在他们谁也不信了，死套就死套了，爽性不动了，更不想了解了，以免堵心伤神。单个新股民们直接惊奇“你们还在卖股票啊?传闻都赔死了，你们还想再让他人赔啊?”几乎其气死人。关于股市，咱们心底榜首想法便是排挤和否定。客户要么不给交流的时机，要么你说什么他都对立。因为行情欠好，潜在客户进入股市的志愿不强，老股民出资亏本，财物严峻缩水，股票被套，买卖量骤降。总归，本年算是白过了，自己从自信到苍茫，从苍茫到丢失，从丢失到习气，习气了便是没有感觉了的意思。习气了很可怕，但也正是因为习气了，才不觉得可怕。期望这样的丢失不要再继续，期望下一年能够渐渐好起来。

现关于本年的作业总结如下：

一、恪守公司规章准则

自己严厉恪守公司规章制造，不迟到不早退，仔细完结领导交待的每项作业。在客户吸引和客户服务进程中遵从：诚笃守信、勤勉尽责、公正对待客户客户利益优先准则。恪守法令、行政法规、监管组织和行政处理部分的规矩、自律规矩以及作业道德，恪守所服务证券公司的相关处理准则，标准执业，自觉维护证券作业及所服务证券公司的名誉，维护客户合法权益。

二、银行驻点

银行驻点，是每个证券生意人有必要阅历的，因为银行是证券生意人吸引客户的途径和营销的途径，在银行能够接触到许多优质客户。20__年经过银行驻点，使我总结出以下几点：

(1)亲和力与外交才干是所应具有的榜首要素。尽力帮助大堂干事，银行有什么事情都帮助做好，不明白的不要胡乱答复，而是问货台或大堂司理，有把握正确的才答复。首要与三个人打好联络：一个是大堂司理，一个是银行担任人(主任或行长)，还有一个是最重要的，便是银行的理财司理或客户司理。

(2)在银行驻点中最忌讳的便是三天打鱼两天晒网，这样的话，闻讯而来的客户就会丢失到其他证券公司咨询和开户，一同还会构成驻点人员与银行之间的隔膜。

三、事务训练与学习

依照公司人力资源部的训练组织，11年度参加公司组织的视频训练，仔细学习了公司及证券业协会的新事务与规章准则。并活跃参加证券业协会组织的证券从业资历考试《证券出资基金》《证券出资剖析》《证券发行与承销》且已悉数经过考试。经过这些课程的学习，前进了我的作业本质和服务水平，增强合规认识、服务认识以及荣誉感、责任感。

篇3

【要害词】招聘 应聘者训练 证券公司 本钱 功率

近几年许多用人单位对应聘者进行了短期训练，采纳这种招聘办法能让企业和应聘者有了较长时刻的共处，削减了两边的盲目性。可是，现在越来越多的应聘者恶感这样的训练活动，因为每一个公司的训练内容都是迥然不同的，毫无特征。这样参加训练但未被录取者不只没学到常识、糟蹋了时刻，反而耽误了他对其他公司的应聘，参加训练的应聘人员付出了太高的时机本钱。

一 国内某证券公司的招聘状况

1．××证券公司招聘状况简述

,1招聘的岗位。有货台、银证专员、客户司理、理财参谋和经营部咨询师等。

,2招聘流程与一般企业的招聘流程不同，如下图所示：

从上图咱们很显着的看到该公司的招聘比其他企业的招聘多了一步“应聘者训练”的内容，而便是这一步给予了企业和应聘者彼此了解的更多时刻和查验信息真假的时机，对两边都是有利可言的。

,3证券公司的招聘时刻设定。该证券公司归于公营单位，曾经招聘的时分都是采纳内部人员招聘，不对外揭露招聘，所以没有一个招聘规划，在设定团队方针、扩展事务时才会暂时采纳对外招聘的办法，招聘时刻不固定。

2．××证券有限责任公司的应聘者训练状况

企业的实战训练一般都会集进行，其意图是要处理一些一同的、遍及的问题，让应聘者赶快了解和了解企业的根本状况，为将来顺畅作业奠定杰出的根底。××证券有限责任公司训练的内容见下表。

应聘者训练程序：,1在应聘者签到后，整体应聘者进行必定时刻的会集训练；,2由公司人事部掌管应聘者训练，拟定应聘者训练方案，并经公司领导批准后施行；,3应聘者应活跃参加应聘者训练，并填写应聘者训练表；,4各部分活跃协作人事部对应聘者的训练作业，凡触及介绍本部分责任、功用的，均应仔细预备；,5应聘者训练结束，将其训练成果记录在案，各位职工应聘者训练表在职工签及各级主管点评后留存人事部。

应聘者训练具体要求：,1每人总分数为100分；,2迟到、早退一次各扣5分；,3仔细完结每六合课后总结，第二天上交，少交一次扣5分；,4坚持教室的清洁，乱扔废物扣5分；,5手机关机，确保讲堂的安静，不然，发现一次扣5分；,6分红N个小组，每个小组成员互帮互助，互相监督，一成员犯错，其他成员均受赏罚；,7各小组要有自己的文明、自己的方针、自己的标语和歌曲；,8各小组进行组织文明、组织纪律、事务才干等各方面的PK，输掉的一组要受赏罚。

二 应聘者训练办法存在的问题

合理运用应聘者训练这种办法不只要利于企业的招聘，对应聘者也有优点。可是应聘者训练也仅仅较好的一种招聘办法，实践运用中也存在着许多问题。

1．参加训练人员的本质良莠不齐

许多企业供给的作业岗位不同挺大的，但却只要几条含糊不定的作业要求。如2009年10月份××证券有限责任公司的作业责任要求：一是要派驻到经营部指定的途径开发客户和证券咨询服务；二是要担任途径的日常维护作业；三是要随时把握作业新的相关信息意向和客户需求。其招聘条件：一是有证券从业资历或证券生意人专项资历；二是学历全日制大专及以上；三是要酷爱证券商场，具有必定金融、证券及营销专业常识；四有杰出的开辟前进精力和交流才干。而像理财参谋和经营部咨询师等技能要求较高的岗位，都没有具体的专业、才干和作业本质的要求。

因为招聘条件的不清晰，各种专业、各范畴的人员都能够参加到训练中，导致应聘训练人员本质参差不等，这无形中添加了训练进程中的处理难度、添加了训练人员及相关人员的作业量，然后影响到整个招聘的公正、公正性和有用性。

2．对应聘者根本信息审阅不到位

在企业人员招聘进程中，应聘者一般会向招聘者供给的信息首要是公共信息，应聘方自己把握着私家信息，而招聘方只能依据公共信息来进行判别。因而，应聘方往往运用信息的不对称，为了谋得一个较好的作业，获得应聘的成功，很或许躲藏自己的缺少，尽力装扮成招聘方需求的人员，到达被招聘的意图。并且日益许多的虚伪材料严峻影响着用人单位的聘任决议给用人单位带来了危险。近年来社会上呈现了贩卖、运用假文凭的现象。尽管2001年我国颁布施行了《关于处理假造、贩卖假造的高级院校学历、学位证明刑事案件怎么运用法令问题的解说》，清晰了对购买和运用假文凭者也要施以惩罚，但运用假文凭的现象依然屡禁不绝。

3．应聘者训练添加了招聘本钱

招聘本钱是指企业职工招聘作业所花费的各项本钱的总称，既包含进程中的招募、选拔、选用和安顿本钱，也包含因招聘不小心而使得职工离任给企业带来的丢失以及从头再组织招募所花费的费用。

××证券有限责任公司采纳的招聘流程要比其他企业多出一步，那便是7天的应聘者训练，在假定其他条件共同的景象下，在这7天傍边，××证券有限责任公司需求付出更多的招募本钱，如招募人员的直接劳务费用,讲师的报酬、直接事务费用,办公费、水电费材料费等、直接费用,行政处理费、暂时场所及设备运用费等。

××证券有限责任公司招聘的大大都职工要从最根底的事务员做起，对新应聘职工的技能要求不高，并且实战训练的内容并不针对各个应聘岗位的作业内容，而仅仅根本的企业状况介绍和个人品德的一个调查和训练。所以自己觉得该证券公司对应聘高层人员的训练是不合理的，是添加企业本钱而绩效不会太大的一项糟蹋。

4．应聘者训练内容没有针对性、没特征

××证券有限责任公司要求悉数的实战训练学员从底层做起，不论你是研讨生仍是专科生，是有丰厚的作业阅历仍是刚结业毫无阅历，不论你应聘什么岗位，都承受的是出售事务员的作业内容训练和企业文明的训练，这样即糟蹋了优异应聘人员的时刻，还添加了企业的本钱，而对企业往后绩效的前进也是无效的。

尽管底层训练给悉数人员遍及了一些专业常识和礼仪要求，可是应聘者训练是为招聘优异人员而设定的，在这种低层次的训练中，应聘人员之间的距离得不到很好的体现，有失此次训练的意图。

别的有许多应聘者参加过许多的应聘训练，这些训练的内容无非都是公司介绍和礼仪常识的解说，应聘者训练内容毫无特征，不只不会起到宣扬公司的意图，反而会有不和的点评和影响。应聘训练者不只糟蹋时刻、精力，还会影响他对其他公司的应聘。

三 改进企业“应聘者训练”的办法

1．拟定具体具体的招聘要求

××证券有限责任公司应聘训练人员本质良莠不齐的一个首要原因是招聘条件含糊不定，在后面的简历挑选进程中，放宽了要求，致使参加训练人员杂、乱、多，影响了终究招聘的作用。

招聘条件含糊不定首要的原因是其规划不到位。现在一些企业招聘进程过于简化，许多招聘预备作业和操作进程被疏忽。大都状况下，处理者没有完好的人才储藏和人才打开方案，公司往往是在需求用人时才提出招聘方案，好像仅仅把它当作是一种暂时性的作业，挽救性、弥补性办法。从××证券有限责任公司的团队方针完结期限来讲，××证券有限责任公司此次招聘是暂时的决议，没有做好持久的招聘方案。

2．树立企业招聘本钱核算体系

在企业人员招聘进程中，本钱包含内部本钱、外部本钱和直接本钱。内部本钱包含企业内招聘人员的薪酬、福利、差旅费开销和其他处理费用等；外部本钱指外聘专家参加招聘的劳务费、差旅费等；而直接本钱是广告、招聘会开销、作业介绍组织收费、职工引荐人才奖励金等。在企业招聘进程中，全面考虑各项招聘本钱，仔细对待招聘作业的每一个环节，挑选恰当的招聘手法，甄选适宜的人员，才干使招聘作业顺畅进行，获得事半功倍的作用，为企业竞赛供给更好的人才根底。

3．依照不同的岗位要求分层次拟定战略

针对不同的岗位分层次拟定战略，不只节省了讲师和训练人员的时刻，并且让训练者学到了更多有用的常识，让训练更有特征，应聘者之间的距离也才会得到显着的体现，有利于企业招聘顺畅有用地进行。

关于一般岗位，宜选用“广而短”的战略，即在契合任职资历的条件下，人员来历要广泛战略上应安身“短期利益”，也便是着眼处理企业当时的人力紧缺问题。这样做有利于削减企业招聘本钱、下降人员丢失率。如保险作业招聘推销人员合适采纳此种战略。

关于专业型岗位宜选用“宽而专”的战略，即对专业人员的聘任查核，在契合任职资历的条件下应“宽大为怀，将着眼点放在查核其专业专长与聘任岗位的匹配度上，“专”且“精”则优，最大极限地做到“不拘一格降人才”，为企业当时和往后的技能打开供给充沛的确保。

关于中上层的处理岗位，则应选用“严而慎”的战略。企业中层以上处理人员是企业生计的骨架和血脉。一旦因处理人员的本身本质不高构成处理缺点轻则使企业“血脉不通”，行动迟缓，功率低下重则使企业“全身瘫痪”，不战自败。因而，对中层以上处理人员除了要严厉查核其任职条件、作业成果之外还有必要深化了解其个人质量、处理理念。只要应聘人员所爱崇的理念与本企业的企业文明相共同，才干带好自己的团队，完结企业的整体方针。

参看文献

［1］仲理峰、时勘.家族企业高层处理者担任特征模型［J］.心思学报，2004,1

［2］陈萍、乔安钦.关于企业招聘本钱的考虑［J］.郧阳师范高级专科学校学报，2008,6

［3］李瑾.企业招聘本钱剖析［J］.人口与经济，2009,S1

［4］李焕荣、刘得格.企业的招聘危险剖析与对策研讨［J］.商业研讨，2006,18

篇4

财务与管帐处理危险处理直接联络到公司的中心竞赛力，跟着我国商场经济的不断完善，公司间的竞赛愈加剧烈，强化财务管帐处理危险处理已成为许多公司面对的重要问题。证券公司也不破例，在我国证券商场日趋老练，竞赛愈来愈剧烈的大布景下，对证券公司财务与管帐处理危险处理进行研讨与讨论，有助于咱们审视公司内部潜在的危险，然后从操控与处理危险的视点前进公司的财务处理功率。本文从证券公司财务与管帐处理危险的体现办法动身，在对财务与管帐处理危险发生的原因进行深化剖析的根底上，提出了加强证券财务与管帐处理危险处理操控的对策。

要害词：

财务与管帐处理；证券公司；危险处理

0导言

财务与管帐处理危险是指公司在财务活动中，因为遭到各种要素的影响，使得账务处理呈现误差，致使公司存在遭受经济丢失的危险[1]。自深圳特区证券公司开端试办以来，我国证券公司从无到有，从小到大，成为金融商场上一支不可或缺的中坚力气。近几年来，跟着我国经济的打开，证券作业加大力度进行事务立异及转型，在监管层放松操控和鼓舞立异等一系列方针的推进下，证券作业释放出巨大的打开生机，证券商场获得了迅速打开。证券作业事务规划不断扩宽，产品类型日益丰厚，财物规划继续前进，盈余才干和本钱实力不断增强。跟着商场经济的不断完善，证券公司面对着巨大的观念冲击、商场冲击、事务冲击、人才冲击和技能冲击，证券公司间的竞赛愈加剧烈，整个证券商场能否健康快速打开成为遍及注重的问题。证券公司面对着许多财务危险，比方净本钱规划较小，抵挡危险的才干较差，收入结构不均衡，事务同质化严峻，公司成果很简略受股市行情影响等等。假如公司没有有用的辨认财务危险并且采纳有用的财务危险防备办法，那么将极端不利于证券公司的健康标准打开。跟着商场的透明化、信息化、监管手法的完善化及法规化、证券商场的世界化，证券公司有必要活跃应对证券作业的打开要求，树立相应的危险处理机制以面对来自各方的危机。财务危险是一种很重要的不容忽视的危险，而财务与管帐处理危险处理是财务危险处理根底，因而，怎么躲避财务与管帐处理危险，成为公司加强处理中心问题之一。

1研讨总述

在兴旺本钱商场，在证券公司危险处理方面的研讨已趋于老练。我国作为新式的本钱商场，证券商场的发育还不是很老练，在证券公司危险处理方面的研讨相对较晚，尚处在理论讨论与阅历学习的阶段。跟着商场的不断打开，研讨开端要点注重于证券公司的危险处理。刘恩禄、汤谷良,1989榜首次体系论说了财务危险的概念、特征及原因，讨论了企业该怎么处理财务危险[2]。一些学者对证券公司的危险来历、体现办法和特征等进行了相关研讨。毕秋香等,2002依照证券公司的危险来历以及危险的特征，将证券公司所面对的悉数危险划分为五大类，即商场危险、信誉危险、流动性危险、操作危险和法令危险，并且针对每一个危险的具体成因进行了概括[3]。曾嵘,2006依据证券公司的不搭档务类型将危险首要分为四大类，别离是证券生意事务危险、承销事务危险、自营事务危险和其他事务危险，一同具体研讨了每项事务具体面对的各种危险，例如关于证券生意事务危险而言，又可将其分为运营危险、操作危险、事务拓宽危险和IT技能危险等[4]。部分研讨首要从证券公司内部操控的视点研讨其危险操控。陈共炎,2005从管帐操控的视点研讨了证券公司内部操控问题。他首要剖析了我国证券公司管帐准则演进的状况，然后总结了影响我国证券公司管帐信息质量的要素，并结合一些证券公司的实践状况进行具体剖析，终究提出应当经过树立会集处理的财务准则前进证券公司管帐的完好性和实在性，以充沛发挥管帐在危险操控中的作用[5]。冯玉明,2006经过对上市公司2008年财务数据的实证剖析，以为加强内部操控能够有用防备企业的财务危险[6]。王学峰,2007结合内部操控的世界惯例和我国证券公司的实践状况，从证券公司内部操控体系建造的必要性、证券公司内部操控体系的构成要素及操控方针、操控主体及层级、操控客体与规划等方面进行了剖析，为我国证券公司构建了较完好的内部操控体系[7]。张玺,2013针对我国证券公司存在的危险处理问题，提出要完善信息发表准则、树立以净本钱为中心的监管体系、加强作业信誉评级准则处理、树立健全证券从业人员的监督机制[8]。段丽巧,2013剖析了金融企业财务危险的成因，从财务内部操控环境、财务处理职务装备的优化等方面提出加强内部操控的对策[9]。一些学者要点注重了证券公司财务危险，并对其特征进行研讨，提出了实在可用的危险处理办法。许明波,2005经过剖析证券公司财务危险的根本特征和财务危险，规划了全面、体系、逻辑共同的危险辨认和点评的方针结构及危险动态监测结构[10]。孟祥霞,2007从理论研讨视点动身，以为应注重根底理论，加强财务危险处理组织架构和处理办法研讨，强化财务危险文明、危险处理教育和财务危险处理责任观[11]。俞邵峰,2013对证券企业财务危险的界定与特征以及证券企业财务危险的首要体现办法打开剖析与讨论，并有针对性的提出一些加强证券企业财务危险操控与处理的有用行动与主张[12]。可是，相关于其他大大都企业而言，证券公司的数据很难获取，尤其是财务方面的数据，更是缺少，这给证券公司财务危险处理方面的研讨带来较大困难。证券公司财务与管帐处理危险处理方面的研讨较少，而财务与管帐处理危险是财务处理危险的根底，决议了证券公司财务数据的实在性、完好性和可靠性，尤其是一些证券公司期望经过在证券买卖所挂牌上市的办法进行融资，更是要确保财务与管帐处理的实在施与合规性。因而，本文的研讨具有理论和实践含义，作用能够为我国证券公司的财务与管帐处理的危险处理供给学习。

2我国财务与管帐处理危险的现状

国内关于财务与管帐处理危险的研讨比较详尽，包含了财务印鉴处理、发票处理、银行存款处理、涉税、管帐档案处理和什物财物处理七个方面，履行到了实务中或许呈现的具体问题上面，并给出了较为具体的处理方案，这关于证券公司日常账务处理有非常大的学习含义。可是国内研讨也存在一些缺少：首要，危险研讨缺少理论辅导。研讨内容都是从微观层面着手，以上研讨问题尽管较为全面，可是并不能包含财务与管帐账务处理的方方面面，并且多从实践问题动身，并不能对整个证券作业具有理论辅导含义。其次，研讨缺少遍及性。国内的研讨多从某一个证券公司的视点动身，剖析该公司存在的问题，所以研讨处于“各自为营”的状况。这样尽管各个公司能够处理好本身问题，可是该公司的阅历不能对其他公司具有遍及的辅导含义，研讨缺少共性。再次，缺少全面的危险操控体系。研讨内容较为涣散，多针对具体问题具体剖析，针对危险并没有一个全面的操控体系，导致在财务与管帐的日常处理中通常是呈现了问题才干发现问题，然后处理问题。这样将会把证券公司置于一个危险较大的环境中，危险操控非常被迫。

3我国财务与管帐处理危险的辨认和应对

3.1我国财务与管帐处理危险的辨认和应对思路

财务与管帐处理危险处理是财务处理作业的根底。只要实在精确的财务信息才是处理层决议方案的有力支撑和有用依据，才干够满意外部客户的需求。针对上述研讨缺少，本文以为能够从以下两个方面进行改进：榜首，研讨财务与管帐处理危险的理论根底。应当跳出微观层面的研讨，从微观视点动身，深化了解证券作业的财务危险，找到处理问题的理论支撑，关于现有问题及不知道问题都具有遍及的理论含义。第二，总结研讨证券公司面对的危险问题的共性。公司财务与管帐处理危险发生的原因首要是因为财务人员缺少危险认识，未严厉履行公司财务处理准则，公司内部财务监督缺位等方面的要素。这些原因具有遍及性，研讨应当针对整个证券作业，并非某个证券公司的某些财务与管帐危险问题。因而，应当总结危险问题的共性，结合理论根底，构成一些具有遍及辅导含义的危险操控对策。

3.2危险辨认

本文经过查阅文献，并对我国几个规划和商场影响力较大的证券公司及其经营部进行走访调查，总结出证券公司财务与管帐日常处理首要危险。

4定论及主张

4.1定论

财务与管帐处理危险处理是财务处理作业的根底。只要实在精确的财务信息才是处理层决议方案的有力支撑和有用依据，才干够满意外部客户的需求。具有完善的内部财务与管帐处理危险操控机制是确确保券公司生长的要害。本文经过总结剖析国内证券公司财务与管帐处理危险操控的研讨作用，发现证券公司财务与管帐处理遍及存在七种一级危险：财务印鉴处理危险、发票处理危险、银行存款危险、涉税危险、管帐档案处理危险、什物财物处理危险和生意人账务处理危险。上述危险别离对应若干个二级危险，并针对各个危险提出了相关的对策主张。

4.2主张

应当树立事前预警、事中操控、过后完善的危险操控体系。将关于危险的把控时刻提早，前进应对危险的主动性。具体来说首要应该树立危险预警体系。经过危险预警能够尽早发现并辨认公司面对的各种财务与管帐处理危险，并对危险程度进行大致的点评，为中期的危险点评和危险操控做衬托。其次应当严厉公司财务规章准则，清晰职权分工，清晰财务责任，对财务人员进行专业训练，前进财务人员危险认识及操控危险的才干。终究，应当强化内部操控与监督，完善危险的操控及躲避，总结危险发生的原因及处理方案的阅历教训，为往后处理由此类危险带来的问题供给学习。

作者：文妮 单位：国泰君安证券股份有限公司湖南分公司

参看文献：

[1]孙晓明.企业财务处理危险及操控研讨[J].财会研讨，2011,22：43-56.

[2]冯辞.浅析证券公词树务危险处理[J].我国科技信息，2005,4：42-43.

[3]毕秋香，何荣天.证券公司危险点评及方针预警体系规划[J].证券商场导报，2002,10：7-8.

[4]曾嵘.试论我国证券公司的危险处理[J].贵州社会科学，2006,5：29-31.

[5]陈共炎.证券公司管帐准则与危险操控问题讨论[J].证券商场导报，2005,1：43-47.

[6]冯玉巧.刘娟娟.证券公司有用危险处理体系讨论[J].证券商场导报，2006.

[7]王学峰.我国证券公司内部操控体系研讨[J].中央财经大学学报，2007,10：38-42，48.

[8]张玺.浅析证券公司危险处理[J].我国证券期货，2013,3：45.

[9]段丽巧.对加强金融企业倒务危险内部操控的讨论[J].现代经济信息，2013,16：235-236.

[10]许明波.证券公司财务危险处理研讨[J].证券商场导报，2005,1：48-54.

篇5

总结，能够把零星的、浅薄的理性知道上升为体系、深化的理性知道，然后得出科学的定论，那么你们知道关于2026证券公司财务年终个人作业总结内容还有哪些呢?下面是小编为咱们预备2026证券公司财务年终个人作业总结五篇，欢迎参看。

证券公司财务年终个人作业总结一20_年，在领导及搭档们的帮助辅导下，经过本身的尽力，我个人不论是在敬业精力、思维境界，仍是在事务本质、作业本事上都得到进一步前进，并获得了有必要的作业成果，现将自己的作业、学习情形总结如下：

一是仔细学习财经、廉政方面的各项规矩，自觉依照国家的财经方针和程序就事。

二是尽力研究事务常识，前进参加相关部分组织的各种事务技能的训练，严厉依照同志提出的“勤于学习、长于发明、乐于贡献”的要求，坚持“讲学习、讲政治、讲正气”，一直把耐得平平、舍得付出、静静无闻作为自我的准则;一直把增强服务认识作为悉数作业的根底;一直把作业放在谨慎、详尽、厚实、务实上，兢兢业业作业。

三是不断改进学习办法，讲究学习作用，“在作业中学习，在学习中作业”，坚持学以致用，注重融会贯通，理论联络实践，用新的常识、新的思维和新的启示，稳固和丰厚概括常识、让常识随同年纪添加，使本身概括本事不断得到前进。

四是前进参加了区里组织学习活动，依照上级指示，尽力学习、前进参加。

五是前进前进，尽力充沛自我。本年我报名参加了MPA学习，运用晚上时刻，突击温习，争夺以优异的成果考取，使自我成为有常识有水平的公共处理作业人员。

二、严厉实施岗位责任，厚实做好本职作业。

我以高度的责任感和事业心，自觉服从组织和领导的组织，尽力做好各项作业，较好地完结了各项作业任务。因为财会作业繁事、杂事多，其作业都具有事务性和突发性的特征，并且这个时期是寒亭区国库会集付出变革的要害阶段，我注重作业中的每一细节。一贯以来，我首要担任以下几方面的作业：

一是担任其他资金方针录入、用款方案批复、用款额度的下达、其他资金清算、暂付款额度下达。在对外付款方面，严厉把关，严厉履行和恪守国家财经准则，账务做到日清月结、账实相符、账账相符。

二是担任文件材料的收发以及收拾归档，办公用品的领用待内务作业。这些作业比较琐细，我都仔细耐性的完结。

三是担任财务资金这项作业，资金材料包含乡村低保、计生奖金、潍北伤残金、城镇教师薪酬、村干部薪酬等悉数要求财务的资金，触及了多个部分，多种项目和资金。有些资金的发放时刻跨度很大，发放材料的预备因为牵涉到多个科室和单位，和谐起来也比较复杂，所以我都仔细地处理每一笔事务，呈现突景时也能很快地和谐好。

四是做好领导交办的其他暂时性作业。这些作业都是领导组织的正常作业，我在作业中尽力学习，仔细担任，将作业做到轻车熟路。在这些作业中，我一贯坚持着八字准则：“精确、及时、全面、有用”。

在从事这些作业的一同，我时刻记住自我是科室的一分子，在作业中发挥自我的发明力，为付出中心作业的改进献计献策，也尽了一份力气。此时的我，不论面前的作业量多么大，难度多么高，我都有决心能以的功率完结。本年以来，我一贯没有度假，在搭档度假进程中，我一贯严厉要求自我，做好交接到的作业，让自我做一颗螺丝钉，哪里需求哪里钉。

在这一系列的作业中，我深知：作为一名合格的财务作业者，不只仅要具有相关的常识和技能，并且还要有谨慎详尽耐性的作业作风，一同体会到，不论在什么岗位，哪怕是毫不起眼的作业，都应当用心做到，哪怕是在他人眼中是一份单调的作业，也要长于从中寻觅趣味，在作业中学习，从改动中立异。

证券公司财务年终个人作业总结二进入_证券已有一年多了，这段时刻本身在各个方面都有所前进，首要体现在：

1、对证券作业有了开始了解。

进入公司以来，从了解这个作业到经过资历考试，对证券这个作业有了开始的了解，而驻点银行，经过途径营销，对证券事务又有了较深的了解，作业中能处理各种根本问题。

2、事务开辟才干的前进。

在事务营销进程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，前进了自己的交流才干和应变才干;而对客户不定时的回访，为其供给全方位、多视点的服务，使信达服务真实的深化人心。

3、作业的责任心和事业心加强了。

对自己经手的每一笔事务，都仔细对待，尽量防止给客户和公司带来不必要的费事，就事功率力求最快、。

在事务营销中，相同也发现了一些问题和自己的缺少：

1、证券常识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户联络维护中，交流办法还要逐渐加强。

3、专业剖析才干及营销才干还须进一步增强。

进入营销这个作业，成果是衡量一个人的价值地点，前几个月的成果体现欠安，我从头收拾了思路，在往后的日子里，我要这样做：

1、发传单。

进入信达证券我常常发传单，尽管发了许多，作用不是很好，但觉得仍是可行，许多的传单会前进公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有用果的。

2、有用运用银行资源。

在银行驻点已有一年多了，成果非常不抱负。银行很好的服务口碑载道，许多客户慕名而来，如能运用好这一资源紧紧捉住几个潜在客户作用是很好的，但我国银行和中银世界很好的协作联络和彼此间有回扣的协作办法使我一直在寻觅打破点，尽管很有压力，但现在与他们处好联络也是的办法。驻点客户司理的本质直接影响着公司的形象，所以我一直在尽力的去做。

3、充沛运用联络网络。

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有用的办法。经过朋友介绍朋友，让想炒股的客户挑选咱们信达来开户，别的，关于已在其它券商注册三方存管事务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞赛优势，尽力将客户争夺过来。

现在商场动摇很大，张望的人占大都，同行间竞赛也万分剧烈，为此，我有必要要不断的学习，丰厚自己的专业常识，为客户供给全方位的服务，要想尽悉数办法，尽自己尽力来做。

证券公司财务年终个人作业总结三20_年是我在证券公司信息技能部作业的第四个年头，而我地点的部分又是证券公司的中心部分，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的作业中更不能有一丝的大意和放松，稍一出小过失可铸成严峻灾难性结果。众所周知，证券公司的信息技能部分是最忙的部分之一，而我地点的岗位更是不能有一丝的闲暇，每一次新体系的投产和建造让我每次都有新的发现，新的前进!在信息技能部作业的时刻里，使我感觉到了自己每天都在前进!而除了日常维护外，还有一些其他的作业需求处理.

因而，在这样的作业环境中，就迫使我不断的提示自己要在作业中仔细仔细再仔细，严厉依照公司的各项规章准则来进行实践操作。一年中一直如一的要求自己，在我和部分整体职工的一同尽力下，__年我个人没有发生一次责任事故。对待事务技能，我心里有一条给自己规矩的要求：三人行必有我师，要想方设法的把自己不会的学会，不明白的弄懂，争夺做到新时期证券作业的一名合格技能工。下面我对__这一年来所做的作业作一个简略的总结

1、恒生内控途径和数据中心体系建造

依据我国证券监督处理委员会和上海证券买卖所的要求，证券公司必需树立净本钱报送体系、反常买卖监控和巨细非减持监控体系。因为我公司原有独立存管体系为福建新意公司所开发，数据库途径是依据SQLSERVER20_，而新意公司的净本钱报送体系、反常买卖监控和巨细非减持监控体系是依据数据库TERADATA，因而,对数据库的投入将会添加很大一笔费用，软硬件费用算下来总共需求投入一百多万，而在体系的稳定性和易操作性方面不是太抱负。后又咨询到金仕达公司的该体系，费用也在一百多万以上，相关于我公司原有新意独立存管体系而言，添加了重复投入费用。而结合公司的实践事务状况，所以在挑选开发商和价格方面作了更深化的讨论和考虑。恒生公司乐意无条件移植我公司原有独立存管体系和反洗钱体系，给的报价也是在充沛维护原有体系的根底上给出的价格，并且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实践事务状况动身，终究挑选了价格恰当的恒生公司内控途径和数据中心体系。

2、恒生内控途径和数据中心体系建造的后期维护

在三个多月的严重建造和测验中，我公司的证券公司反洗钱监控报送体系、内控途径、净本钱监控体系、反常买卖和巨细非减持监控体系顺畅建造完结，并正常接纳曾经新意独立存管体系的运转。从体系的需求讨论到筹建和正式上线运转，得到了公司领导和各项目组成员的大力支撑，因而，在建造和测验进程中都很顺畅。在后期的维护中首要是针对一些新需求的处理和证监会的新报表报送需求，现在恒生公司工程师正在我公司现场处理中，估量月底可悉数处理完结。

3、三方存管体系建造和后期维护

“券商保管证券，银行监管资金”这是三方存管总的思维，意图是充沛维护出资者，也让资金更安全，出资者更定心。

从三方存管的提出到建造以及正式上线，咱们部分都是走在了最前面。从联络通讯线路，联络银行到测验和正式上线，我部分的悉数职工都在静静的为这一新事务的学习和打开而尽力。在公司整体职工的一同尽力下，本年新增上线我国银行、兴业银行。现在招商银行准出产测验已完结，现正进行到实盘测验阶段，估量下一年年头可正式上线运转。

4、公司净本钱监控体系新报表报送规矩

依据证监会要求，证券公司需求履行新报表报送规矩，并于__年_月_日正式报送。因为我公司已上线运转的净本钱监控体系仍是老的报表，需求联络恒生公司对原有净本钱体系进行晋级，满意证监会的新报表报送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司联络晋级事宜且发展顺畅，现在恒生公司工程师正在现场处理中，即可正式报送新报表。

5、制造公司三方存管体系常见问题及处理办法汇总，对原有生意人营销体系的移植工程，协作中心机房新增网上买卖AS、AR四台。

6、对中心机房B股外币转帐、清算机器、行情分发体系机器、咨询接纳和转发机器的替换作业。

7、对各经营部及服务部新意开户证书的晋级，联络晋级三方存管许可证和相联体系的授权事宜，给财务部处理资金存管不能重复导出凭据的问题。

8、制造关于网上买卖体系登陆不上行情和托付的常见问题及处理办法汇总，制造公司风控体系评级表。

因为公司各分支组织需求上传图画扫描材料和清算中心的一致刻录光盘，注册FTP用户和网络连接装备事宜。制造中心机房体系应急方案和设备标签并粘贴事宜。

9、协作公司机房改造工程，仓库卫生清扫和机器卫生收拾等作业。<